洗錢罪典型案例展播④袁某盛等5人、江門廖某斌、珠海陳某漢涉黑洗錢案
中國(guó)人民銀行廣州分行 6月22日
【涉黑洗錢罪簡(jiǎn)介】
黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪是洗錢罪的七類上游犯罪之一。依據(jù)刑法191條規(guī)定，洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶的，或?qū)⒇?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的，或通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的，或跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的，或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。其中，黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪包括組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪，入境發(fā)展黑社會(huì)組織罪，包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織罪等。
人民銀行廣州分行成功推動(dòng)四宗涉黑犯罪洗錢案判決
——廣東茂名袁某盛等5人、江門廖某斌、珠海陳某漢涉黑洗錢案
★案情簡(jiǎn)介
（一）茂名袁某盛、黎某生涉黑洗錢案。2009年至2020年期間，以曾某權(quán)為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織通過(guò)暴力、威脅等方式實(shí)施故意殺人、故意傷害、強(qiáng)迫交易等一系列違法犯罪，非法獲利2.77億元。該黑社會(huì)組織在當(dāng)?shù)赜绊憪毫?，?dāng)?shù)毓膊块T成立“南海風(fēng)暴十號(hào)”專案組全力打擊，案件被全國(guó)掃黑辦列為督辦案件。為掩飾、隱瞞組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，袁某盛、黎某生在明知曾某權(quán)的資金系黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪所得的情況下，通過(guò)提供資金賬戶、協(xié)助投資等方式協(xié)助轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化非法資產(chǎn)，配合曾某權(quán)實(shí)施了一系列洗錢行為，洗錢金額累計(jì)達(dá)人民幣8112.17萬(wàn)元。2020年9月30日，茂名市中級(jí)人民法院判決袁某盛和黎某生犯洗錢罪，分別判處有期徒刑五年及五年六個(gè)月，并處罰金人民幣35萬(wàn)元及390萬(wàn)元，追繳相關(guān)違法所得。
（二）珠海陳某漢涉黑洗錢案。自上個(gè)世紀(jì)九十年代末以來(lái)，以梁某榮為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織為攫取非法經(jīng)濟(jì)利益，“以黑護(hù)商”“以商養(yǎng)黑”，重點(diǎn)涉足當(dāng)?shù)睾Ｑ筚Y源、礦產(chǎn)資源開發(fā)及相關(guān)工程項(xiàng)目等領(lǐng)域。該黑社會(huì)組織犯罪實(shí)施時(shí)間跨度大、社會(huì)危害性大，當(dāng)?shù)毓膊块T成立“3.25”專案組進(jìn)行全面?zhèn)赊k，案件被全國(guó)掃黑辦列為督辦案件。陳某漢在明知梁某榮為當(dāng)?shù)睾谏鐣?huì)性質(zhì)組織主要人員的情況下，利用管理的空殼公司賬戶接收犯罪所得1.86億余元，并協(xié)助將非法采礦違法所得1.69億余元在多個(gè)銀行賬戶間流轉(zhuǎn)，以掩飾、隱瞞犯罪所得的來(lái)源和性質(zhì)。2020年10月10日，珠海市中級(jí)人民法院判決陳某漢犯洗錢罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣170萬(wàn)元。
（三）茂名陳某輝、梁某耿、陳某禧涉黑洗錢案。2000年至2020年期間，以田某海與田某飛兩兄弟為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織利用其作為轄內(nèi)國(guó)有食品公司實(shí)際控制人的職權(quán)便利，采取暴力、威脅、恐嚇等非法手段壟斷當(dāng)?shù)氐纳i屠宰和銷售鏈條，并通過(guò)內(nèi)部做假賬、虛報(bào)生豬收購(gòu)價(jià)格等方式，侵吞國(guó)有資產(chǎn)2559萬(wàn)余元。陳某輝、梁某耿、陳某禧等3人，為掩飾、隱瞞上述犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)提供銀行賬戶的方式協(xié)助田某飛轉(zhuǎn)移違法所得，洗錢金額合計(jì)人民幣798.87萬(wàn)元。2020年12月14日，茂名市茂南區(qū)人民法院判處陳某輝3人犯洗錢罪，分別判處陳某輝、陳某禧有期徒刑兩年六個(gè)月，并處罰金人民幣25萬(wàn)元；判處梁某耿有期徒刑兩年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。
（四）江門廖某斌涉黑洗錢案。自2002年以來(lái)，以廖某強(qiáng)為首的黑社會(huì)性質(zhì)組織，通過(guò)暴力、威脅等方式實(shí)施開設(shè)賭場(chǎng)、高利放貸等一系列違法犯罪，并拉攏、勾結(jié)公職人員充當(dāng)“保護(hù)傘”，在當(dāng)?shù)胤Q霸一方，嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成了惡劣的社會(huì)影響。2017年，廖某強(qiáng)侄子廖某斌在明知資金是黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪所得及其收益的情況下，提供資金賬戶接收并管理廖某強(qiáng)黑社會(huì)性質(zhì)組織非法轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)所得資金360萬(wàn)元。2020年11月16日，江門市中級(jí)人民法院判決廖某斌犯洗錢罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。
★洗錢的主要手法
（一）以“偽現(xiàn)金”方式通過(guò)他人賬戶轉(zhuǎn)移藏匿非法收益。在茂名袁某盛、黎某生洗錢案中，曾某權(quán)通過(guò)借助上述兩人的資金賬戶，以“偽現(xiàn)金”（指未發(fā)生真實(shí)現(xiàn)金存取，而是商業(yè)銀行通過(guò)利用現(xiàn)金業(yè)務(wù)方式（如內(nèi)部賬戶過(guò)渡）和渠道為客戶提供資金劃轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)賬服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資金在不同客戶賬戶間流動(dòng)的交易）方式人為切斷資金交易鏈條，并借助多次大額“存取現(xiàn)”的方式將違法所得進(jìn)行轉(zhuǎn)移藏匿。
圖1 以“偽現(xiàn)金”方式通過(guò)他人賬戶轉(zhuǎn)移藏匿非法收益
（二）通過(guò)投資實(shí)業(yè)掩飾、隱瞞犯罪所得。在茂名袁某盛洗錢案中，曾某權(quán)兒子曾某將其父的違法所得用于開立幼兒園，并由袁某盛擔(dān)任法人代表，全面負(fù)責(zé)幼兒園的籌辦和運(yùn)營(yíng)，以此掩飾非法資金來(lái)源，并實(shí)現(xiàn)非法資金的轉(zhuǎn)移。
圖2 通過(guò)投資實(shí)業(yè)掩飾、隱瞞犯罪所得
（三）通過(guò)放貸方式掩飾、隱瞞犯罪所得。在江門廖某斌洗錢案中，犯罪團(tuán)伙成員廖某茂受廖某強(qiáng)的指使，將犯罪團(tuán)伙非法轉(zhuǎn)賣某某村留用地土地使用權(quán)的部分所得共360萬(wàn)元以現(xiàn)金方式交給廖某斌，廖某斌將上述現(xiàn)金存入其本人名下的中國(guó)銀行賬戶，并在廖某強(qiáng)的授意下通過(guò)該銀行賬戶將非法資金用于發(fā)放高利貸，并收取利息，進(jìn)一步掩飾、隱瞞資金真實(shí)來(lái)源。
圖3 通過(guò)放貸方式掩飾、隱瞞犯罪所得
（四）提供資金賬戶轉(zhuǎn)移違法所得。在茂名陳某輝、梁某耿、陳某熹洗錢案中，田某飛授意其司機(jī)梁某耿開設(shè)銀行賬戶，并將該賬戶綁定田某飛的手機(jī)號(hào)碼，在公司財(cái)務(wù)林某文、公司經(jīng)理詹某的協(xié)助下，將143.7萬(wàn)元以轉(zhuǎn)賬方式分3筆從公司賬戶轉(zhuǎn)至梁某耿賬戶；陳某輝作為當(dāng)?shù)厣i供應(yīng)商，在田某飛的授意下，串通公司經(jīng)理詹某虛高生豬收購(gòu)價(jià)格，并提供本人賬戶及利用其堂哥陳元某和大姐陳某娟兩人賬戶將虛高價(jià)格的非法收益488.47萬(wàn)元以轉(zhuǎn)賬方式分25筆轉(zhuǎn)移至田某飛指定的陳某平賬戶中；田某飛司機(jī)陳某熹在其授意下，通過(guò)現(xiàn)金及轉(zhuǎn)賬方式，利用本人名下賬戶為田某飛轉(zhuǎn)移非法資金，累計(jì)轉(zhuǎn)移違法所得166.7萬(wàn)元。
圖4 提供資金賬戶轉(zhuǎn)移非法收益
（五）通過(guò)轉(zhuǎn)賬協(xié)助非法資金轉(zhuǎn)移。珠海陳某漢洗錢案中，陳某漢在梁某榮的指示下，操縱其管理的空殼公司賬戶（空殼公司實(shí)際控制人為梁某榮）接收該組織的非法收益1.86億余元，除部分轉(zhuǎn)賬給被告人蔣某壯用于支付盜挖土石外，將其余通過(guò)非法采礦違法所得1.69億余元在其本人賬戶及梁某榮實(shí)際控制的多個(gè)賬戶中流轉(zhuǎn)，以掩飾、隱瞞犯罪所得的來(lái)源和性質(zhì)。
圖4 通過(guò)轉(zhuǎn)賬協(xié)助非法資金轉(zhuǎn)移
★多方合力推進(jìn)洗錢入罪
（一）公安部門發(fā)揮的職能作用。一是一案雙查，共同打擊上下游犯罪鏈條。如茂名市公安局成立了打擊洗錢犯罪專案組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)人民銀行、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門介入，綜合各方專業(yè)意見，精準(zhǔn)制定偵查攻堅(jiān)方向，實(shí)現(xiàn)上下游犯罪同時(shí)打擊，確保偵查的關(guān)聯(lián)性、同時(shí)性及準(zhǔn)確性，有效避免了“重上游犯罪、輕洗錢犯罪”的現(xiàn)象發(fā)生。二是專業(yè)支撐，全面固定洗錢證據(jù)。公安部門利用專業(yè)偵查手段，在被告人審訊、證人詢問、證據(jù)收集等多方面發(fā)力，有效證明洗錢犯罪嫌疑人的“明知故意”及確定洗錢數(shù)額，如珠海市公安局利用審訊專家利用專業(yè)詢問技巧對(duì)涉案人員進(jìn)行多次反復(fù)詢問，全面清晰作案細(xì)節(jié)；茂名市公安局通過(guò)多個(gè)證人證言坐實(shí)犯罪嫌疑人作案事實(shí)，對(duì)后期司法部門對(duì)洗錢行為及處罰標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定起到重要作用。
（二）人民銀行發(fā)揮的職能作用。在案件偵辦過(guò)程中，人民銀行廣州分行全鏈條指導(dǎo)轄內(nèi)地市中心支行充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，助力案件攻堅(jiān)。一是精準(zhǔn)摸排，及時(shí)挖掘洗錢線索。如茂名中支在廣州分行的指導(dǎo)下，強(qiáng)化對(duì)上游犯罪涉案主體資金交易流水的分析，有的放矢深挖洗錢線索，形成可疑交易報(bào)告并移交，找準(zhǔn)洗錢入罪突破口。二是發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，提高案件偵辦質(zhì)效。在廣州分行指導(dǎo)下，各地中支配合有權(quán)部門深挖洗錢犯罪資金鏈條，全面分析涉案人員金融賬戶交易情況和洗錢手法，協(xié)助對(duì)犯罪團(tuán)伙的違法所得進(jìn)行剝離，為打財(cái)斷血、洗錢案件的偵、訴、判提供了有效助力。三是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，配合做好證據(jù)調(diào)取。按照廣州分行要求，各地中支全力配合做好證據(jù)固定工作，協(xié)調(diào)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)配合做好涉案資金流水、業(yè)務(wù)辦理憑證、視聽資料的調(diào)取工作，并積極配合做好涉案資產(chǎn)的凍結(jié)和扣押工作，最大程度確保案件成果。
（三）司法部門發(fā)揮的職能作用。一是指導(dǎo)偵查取證，切實(shí)履行主導(dǎo)責(zé)任。各地的檢察院和法院均根據(jù)案情和法條要素，有針對(duì)性地提出偵查取證意見，如江門市、茂名市等司法部門結(jié)合洗錢犯罪主體的認(rèn)知能力及上游犯罪主體在當(dāng)?shù)氐挠绊懥头缸飼r(shí)長(zhǎng)，指導(dǎo)偵查部門從“應(yīng)當(dāng)明知”的角度搜證，推進(jìn)案件偵辦。二是精細(xì)審查，有力指控洗錢犯罪。在上述案件中，各地檢察機(jī)關(guān)全面梳理在案證據(jù)，認(rèn)真審查案件事實(shí)，為整個(gè)案件的順利推動(dòng)奠定了堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)。三是專案快辦，提升洗錢案件判決效率。檢察院和法院在相關(guān)案件的起訴和判決環(huán)節(jié)，均在合法合規(guī)的基礎(chǔ)上提高工作效率，訴、判各環(huán)節(jié)高效進(jìn)行。
★案例評(píng)析
上述案件判決時(shí)間為2020年，均發(fā)生在《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》之前，原有洗錢罪規(guī)定關(guān)于“明知”的主觀構(gòu)成要件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格、證明難度較大。但上述案件均存在涉黑犯罪人員在當(dāng)?shù)刈靼笗r(shí)間長(zhǎng)，社會(huì)影響極為惡劣，惡行人盡皆知的共同點(diǎn)，司法部門按照兩高一部《關(guān)于辦理洗錢刑事案件若干問題的意見》，結(jié)合洗錢犯罪人員的認(rèn)知能力，以及查證的主、客觀證據(jù)，認(rèn)定被告人應(yīng)當(dāng)知道資金是黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，具有洗錢的主觀故意，最終認(rèn)定“明知故意”成立。上述案件的成功宣判為辦理相關(guān)案件時(shí)如何證明犯罪嫌疑人的主觀意愿提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。洗錢罪的推動(dòng)需要多部門協(xié)力合作，人民銀行作為反洗錢行政主管部門，充分發(fā)揮了金融情報(bào)職能作用和資金分析優(yōu)勢(shì)，積極挖掘洗錢犯罪線索，配合偵查和司法部門全面打擊洗錢犯罪，有效實(shí)現(xiàn)打財(cái)斷血，黑財(cái)清底，全面鏟除犯罪團(tuán)伙的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，對(duì)犯罪行為進(jìn)行了全鏈條的打擊，有效維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序。
