洗錢罪典型案例展播⑦黃某明、東莞袁某志涉走私洗錢案
【涉走私洗錢罪簡介】
走私罪是洗錢罪的七類上游犯罪之一。依據(jù)《刑法》191條規(guī)定，洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益的來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶的，或?qū)⒇?cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的，或通過轉(zhuǎn)賬或者其他支付結(jié)算方式轉(zhuǎn)移資金的，或跨境轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的，或以其他方式掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。其中，走私罪包括走私武器、彈藥罪，走私核材料罪，走私假幣罪，走私文物罪，走私貴重金屬罪，走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪，走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪，走私淫穢物品罪，走私廢物罪，走私普通貨物、物品罪，走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪等。
人民銀行廣州分行首次成功
推動(dòng)轄內(nèi)涉走私洗錢案件判決
----廣東珠海黃某明、
東莞袁某志涉走私洗錢案
★案情簡介
（一）珠海黃某明涉走私洗錢案。自2018年起，黃某明受“豪哥”（另案處理）雇請(qǐng)，使用其名下的銀行賬戶為“豪哥”收取、轉(zhuǎn)移走私油品所得款項(xiàng)并轉(zhuǎn)交給“豪哥”指定的人員，共計(jì)人民幣約44萬元。2021年2月3日，珠海市中級(jí)人民法院以洗錢罪判處黃某明有期徒刑3年、緩刑3年6個(gè)月，并處罰金人民幣5萬元。
（二）東莞袁某志涉走私洗錢案。2018年5月至2020年5月期間，袁某志在明知曾某玲、章某秋（另案處理）從事走私犯罪的情況下，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，仍然多次幫助曾某玲、章某秋將人民幣兌換成美元，并協(xié)助將資金匯往境外，共計(jì)人民幣17355.74萬元，非法獲利34.71萬元。2021年9月1日，東莞市中級(jí)人民法院依法對(duì)袁某志犯洗錢罪案作出終審裁定，判處袁某志有期徒刑6年，并處罰金100萬元。
★洗錢的主要手法
（一）提供個(gè)人銀行賬戶并協(xié)助提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。2020年9月7日晚，黃某明按照“豪哥”的指示，攜帶通過其名下銀行賬戶收到的款項(xiàng)前往斗門區(qū)某橋西側(cè)橋墩下，將款項(xiàng)交給停靠在該地的一艘船舶上的人員，并親眼目睹現(xiàn)場人員從上述船舶上卸載油品的情景，知悉“豪哥”等人在走私油品。同年9月9日至19日，黃某明協(xié)助“豪哥”等人多次收取、轉(zhuǎn)移走私油品貨款，共計(jì)人民幣439389元。
圖示1：珠海黃某明涉走私洗錢案
（二）通過控制多個(gè)個(gè)人銀行賬戶協(xié)助兌換外匯轉(zhuǎn)移至境外。袁某志未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，非法經(jīng)營外匯兌換業(yè)務(wù)，在上游客戶羅某鋒（另案處理）報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，加價(jià)與下游客戶進(jìn)行兌換，從中賺取差價(jià)牟利。2018年5月至2020年5月期間，袁某志在明知曾某玲、章某秋從事走私犯罪的情況下，與兩人商談好兌換匯率、兌換金額后，袁某志通過其控制的李某、張某等人的銀行賬戶收取曾某玲、章某秋轉(zhuǎn)入的人民幣，扣除自己的獲利，將剩余人民幣轉(zhuǎn)給上游客戶羅某鋒指定的銀行賬戶，并將曾某玲、章某秋提供的香港收款賬戶發(fā)給羅某鋒。羅某鋒收到款項(xiàng)后，通過香港的銀行賬戶將相應(yīng)的美元轉(zhuǎn)入曾某玲、章某秋提供的香港收款賬戶中。經(jīng)查實(shí)，袁某志為曾某玲、章某秋非法兌換外匯并將資金匯往境外，金額共計(jì)人民幣17355.74萬元，非法獲利34.71萬元。
圖示2：東莞袁某志涉走私洗錢案
★司法認(rèn)定難點(diǎn)
（一）洗錢罪主犯抑或走私罪從犯的認(rèn)定。珠海黃某明涉走私洗錢一案中，辯護(hù)人提出黃某明的犯罪應(yīng)定性為走私罪的脅從犯，而不應(yīng)定為洗錢罪的主犯。對(duì)此，法院認(rèn)為，一是黃某明在供述中提到其在知道“豪哥”從事走私犯罪后，曾向“豪哥”提出不愿再繼續(xù)協(xié)助其轉(zhuǎn)移資金，但最終被“豪哥”說服并決定繼續(xù)協(xié)助“豪哥”，因此并不存在被“豪哥”脅迫的情形；二是根據(jù)法律規(guī)定，脅從犯是被迫參加犯罪的人，即在他人威脅下不完全自愿地參加共同犯罪，并在共同犯罪中起較小作用的人，脅從犯所受到的脅迫必須能夠達(dá)到抑制其意志自由的程度，但在案證據(jù)無法證明“豪哥”的威脅足以抑制黃某明的意志自由。綜上所述，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定黃某明為洗錢罪的主犯而非走私罪的從犯。
（二）被告人“明知”的認(rèn)定。東莞袁某志涉走私洗錢一案中，辯護(hù)人提出本案證據(jù)不足以證實(shí)被告人袁某志明知或應(yīng)知上游客戶資金為走私犯罪資金。對(duì)此，法院認(rèn)為，認(rèn)定洗錢犯罪的主觀明知應(yīng)當(dāng)結(jié)合被告人的身份背景、職業(yè)經(jīng)歷、認(rèn)知能力、接收的信息，與上游犯罪人員的關(guān)系、犯罪所得及其收益的種類、數(shù)額、轉(zhuǎn)移方式，以及供述、證言等主、客觀因素，進(jìn)行綜合分析判斷。本案中，一是袁某志曾有過代理報(bào)關(guān)工作的從業(yè)經(jīng)歷且曾因涉嫌走私犯罪被采取強(qiáng)制措施，承認(rèn)其非法為曾某玲兌換美元；二是曾某玲、章某秋對(duì)于公司走私凍肉并通過袁某志兌換美元向境外供應(yīng)商支付貨款的經(jīng)過予以供認(rèn)，且兌換經(jīng)過與袁某志的供述一致；三是袁某志、曾某玲、章某秋三人建有微信群，袁某志沒有要求提供任何單據(jù)；四是微信群聊天記錄顯示有章某秋發(fā)送的提及上游走私凍肉違法犯罪活動(dòng)的表述。依據(jù)上述，結(jié)合袁某志的從業(yè)經(jīng)歷，以及本案非法兌換行為持續(xù)時(shí)間長、次數(shù)頻繁、涉及金額大（約1.7億元）、不核實(shí)任何票據(jù)等特征，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定袁某志對(duì)于上游資金為走私犯罪資金并協(xié)助轉(zhuǎn)移至境外為明知。
★多方合力推進(jìn)洗錢入罪
（一）海關(guān)部門、公安機(jī)關(guān)發(fā)揮的職能作用。一是海關(guān)部門依法查緝洗錢罪上游走私犯罪案件，對(duì)走私犯罪案件和走私犯罪嫌疑人依法進(jìn)行偵查、執(zhí)行逮捕和預(yù)審，偵查終結(jié)后移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。二是公安機(jī)關(guān)與海關(guān)緝私部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，第一時(shí)間對(duì)涉嫌協(xié)助走私違法犯罪活動(dòng)轉(zhuǎn)移資金的犯罪嫌疑人開展立案偵查，并在案件偵破后，以犯罪嫌疑人涉嫌洗錢罪將案件移交檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
（二）人民銀行發(fā)揮的職能作用。一是積極參與公安部門的聯(lián)合行動(dòng)，協(xié)助查凍銀行賬戶。在公安局打擊地下錢莊及上游犯罪的抓捕收網(wǎng)行動(dòng)中，人民銀行充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，協(xié)助公安部門快速查詢凍結(jié)一批涉案銀行賬戶，為順利開展收網(wǎng)行動(dòng)提供有力保障。二是深化銀檢合作，共同推動(dòng)洗錢案件移送起訴。人民銀行與檢察院就加強(qiáng)反洗錢協(xié)作配合召開座談會(huì)，達(dá)成共識(shí)，形成良好的溝通機(jī)制，因此人民銀行能夠及時(shí)掌握洗錢案件辦理情況，推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)積極介入，為偵辦洗錢案件提供必要的協(xié)助。三是深化行刑工作合作，切實(shí)加大轄區(qū)打擊洗錢犯罪力度。在涉走私洗錢案件中，人民銀行主動(dòng)前往人民法院向主審法官解讀案件涉及到的企業(yè)進(jìn)出口、收付匯等政策，以及走私常見的付款方式，并與人民法院就推動(dòng)洗錢入罪判決開展座談，就加強(qiáng)溝通、提高洗錢入罪工作認(rèn)識(shí)、建立長效合作機(jī)制等方面達(dá)成共識(shí)。
（三）檢察院、法院發(fā)揮的職能作用。一是檢察院加強(qiáng)與海關(guān)部門、公安機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)溝通，適時(shí)介入海關(guān)部門走私案件，并對(duì)公安機(jī)關(guān)以涉走私洗錢罪立案偵查給予指導(dǎo)，對(duì)移送審查起訴的走私罪、洗錢罪案件進(jìn)行審查，并決定以洗錢罪對(duì)涉案被告提起公訴。二是法院在案件的審判中對(duì)被告人系洗錢罪的主犯而非走私罪從犯、被告人對(duì)上游走私犯罪系“明知”提出充分的認(rèn)定理由，最終以洗錢罪對(duì)被告人予以判處。
★案例評(píng)析
根據(jù)《海關(guān)法》的規(guī)定，《刑法》第151、152、153、154、155條和第347條規(guī)定的走私武器、彈藥罪，走私核材料罪，走私假幣罪，走私普通貨物、物品罪等一系列走私犯罪均由海關(guān)緝私部門實(shí)施管轄，開展案件的偵查、拘留、執(zhí)行逮捕和預(yù)審。而《刑法》第191條洗錢罪則由公安機(jī)關(guān)實(shí)施管轄。由于上游犯罪走私罪與洗錢罪的管轄部門不同，涉走私洗錢罪的立案、偵查、起訴以及成功宣判尤為困難。本期案例展播中的兩個(gè)案例是廣東轄區(qū)首宗和第二宗涉走私洗錢罪案件，標(biāo)志著司法機(jī)關(guān)打開了洗錢罪判決的新思路和新局面，對(duì)涉走私洗錢案件的立案偵查、起訴審判具有指導(dǎo)性意義。
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