嚴(yán)守執(zhí)業(yè)底線堅持廉潔從業(yè)
廉潔從業(yè)概念
期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。
廉潔從業(yè)要求
從業(yè)人員在展業(yè)過程中，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度。不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息；不得向不滿足適當(dāng)性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)；不得侵占或挪用受托資產(chǎn)；不得明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動，不得參與任何輸送不正當(dāng)利益的活動等違法違規(guī)行為。
廉潔從業(yè)案例
典型案例（一）
某期貨公司被實際控制人及控股股東甲占用公司自有資金，自有資金使用方面的財務(wù)管理制度不完善、且未有效執(zhí)行，廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，對宣傳品采購等營銷活動未明確具體費用支出標(biāo)準(zhǔn)，也未實施有效監(jiān)督。
該期貨公司被證監(jiān)局采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施。該期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人在執(zhí)業(yè)過程中，未盡到落實廉潔從業(yè)要求的義務(wù)，未盡到廉潔從業(yè)管理責(zé)任，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，被證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。甲作為實際控制人因占用公司自有資金被證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
典型案例（二）
從業(yè)人員甲擔(dān)任某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理時聘用乙、丙二人作為兼職居間人，后乙、丙希望甲幫助提高居間返傭提成比例。甲利用職務(wù)之便，將居間人返傭比例提高，同時協(xié)助乙、丙逃避繳納部分個人所得稅。為了感謝甲在提高居間人提成比例和少繳個人所得稅上提供的幫助，乙、丙分四次共送給甲約217萬元。
審理法院認(rèn)為，甲利用職務(wù)上的便利，非法收受他人錢財，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。但因其自動投案，到案后如實供述其犯罪事實，是自首行為，并退繳了全部贓款，依法可以減輕處罰；甲系初犯，自公安偵查階段起認(rèn)罪認(rèn)罰，并積極配合相關(guān)挽損工作，悔罪表現(xiàn)較好，可酌情處罰。判決其犯非國家工作人員受賄罪，有期徒刑三年，緩刑四年。
典型案例（三）
甲在某資本管理公司衍生品事業(yè)部擔(dān)任交易員期間，利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶與個人實際控制的相關(guān)賬戶之間相互交易進行利益輸送，違法賬戶實名制要求，謀取了不正當(dāng)利益。經(jīng)交易所初步統(tǒng)計，違規(guī)行為獲利80余萬元。
該行為違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》第十六條：期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當(dāng)利益：……（二）侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易；……
事發(fā)后，甲積極采取相關(guān)改正措施，已退還交易所初步核算的全部違規(guī)所得，且積極配合期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查，協(xié)會采納其部分申辯意見，可酌情對其從輕、減輕給予紀(jì)律懲戒。
